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嘉兴在线新闻网     2017-11-23 21:07:57     手机看新闻    我要投稿     飞信报料有奖
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  证监会最新出炉的行政处罚事先告知书,明确了*ST大控(600747)具体的违规事宜。由于违规担保与隐瞒诉讼信息,公司遭到了60万元的证监会顶格罚款。也因此,投资者获得了向公司索赔的权利。

  查出三项违规行为

  根据证监会的调查,*ST大控存在三项违规行为:

  第一,未按规定披露对大股东大显集团(现已更名为大连长富瑞华集团有限公司)提供1.4亿元担保,并开具3亿元转账支票作为履约保证事项的事宜。2014年5月16日,大显集团与陈某、代威(公司实际控制人)签订《投资协议书》,根据该协议,陈某向大显集团提供资金1.5亿元(后于5月23日变更为1.4亿元),大连控股对陈某提供担保,并开具15张合计3亿元转账支票作为履约保证,该担保事项未履行大连控股的相关决策程序。

  第二,未按规定披露募集资金4.59亿元质押担保事项。2015年3月5日,大连控股全资子公司大连福美贵金属贸易有限公司与渤海银行签订了《渤海银行股份有限公司权利质押协议》(渤连分质【2015】第22号),根据该协议,大连控股提供募集资金4.59亿元对大显集团债务进行质押担保,该质押担保事项未履行大连控股相关决策程序,并于2015年5月25日解除。

  第三,公司2016年5月31日发布的《大连大显控股股份有限公司关于收到上海证券交易所问询函及公司回复的公告》中,未披露2015年俞陈、于量起诉大连控股各8000万元票据追索权纠纷案,存在虚假记载。

  根据证监会的认定,代威是大连控股上述三项违法行为的直接负责主管人员。财务总监周成林是大连控股为大显集团提供担保1.4亿元出具3亿元转账支票、募集资金4.59亿元质押担保两项信息披露违法行为的其他直接责任人员。证监会拟对大连控股罚款60万元,并对代威、周成林分别给予30万元和3万元的罚款。

  后续重组障碍不大

  财汇大数据终端显示,*ST大控在遭到立案调查之后股价连续暴跌。从停牌前的5.20元/股,已经下跌到2.48元/股,股价腰斩令投资者损失惨重。律师指出,投资者因此造成的损失,可以向公司提出索赔。

  上海市东方剑桥律师事务所证券律师吴立骏认为,大连控股公司涉嫌多项信息披露违法违规,涉嫌的违法违规行为已经造成股价严重下跌,结合证监会查明的事实,凡是在2014年5月16日至2017年4月12日之间买入和持有的股数可以索赔,损失截止到2017年6月30日为止。符合上述条件的投资者,可以关注公众号“鑫基会”进入索赔程序,并在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

  《金证券》记者注意到,证监会本次的处罚速度快但牵连范围较小,只有代威与周成林遭到处罚。在代威已经不在上市公司任职的情况下,只要周成林离开上市公司的董监高职位,公司后续开展重组就不会受到多少障碍。这对于公司的保壳之路来说,勉强是个安慰。


来源:嘉兴在线—嘉兴日报    作者:摄影 记者 冯玉坤    编辑:李源    责任编辑:胡金波
 
 
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